《廣東省地方金融監(jiān)管局融資擔(dān)保公司行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》
2021-02-02 10:36:20
粵金監(jiān)規(guī)〔2020〕1號
廣州、深圳市地方金融監(jiān)管局，各地級市金融工作局：
《廣東省地方金融監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》已經(jīng)省地方金融監(jiān)管局局辦公會議審議通過，并經(jīng)省司法廳審核，現(xiàn)予印發(fā)，自2021年1月1日起施行。
省地方金融監(jiān)管局
2020年11月18日
廣東省地方金融監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）
第一條 為了規(guī)范地方金融監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)的行使，確保依法行政，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合我省地方金融監(jiān)督管理行政執(zhí)法實際，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于廣東省地方金融監(jiān)督管理局查處公民、法人或者其他組織違反有關(guān)地方金融監(jiān)督管理的法律、法規(guī)和規(guī)章的案件。
第三條 本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指廣東省地方金融監(jiān)督管理局在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，對公民、法人或者其他組織違反地方金融管理秩序的行為，決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的權(quán)限。
第四條 實施地方金融監(jiān)督管理行政處罰，必須遵循公正、公平、公開，過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的原則，遵循法定程序，依法維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，確保地方金融監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性、合理性。
第五條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，必須以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度相當(dāng)，與違法行為發(fā)生地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。
行使行政處罰自由裁量權(quán)，對事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素相同或者相似的違法行為，所適用的處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。
第六條 實施地方金融監(jiān)督管理行政處罰，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度和主觀過錯因素等，區(qū)分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰。
第七條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予處罰：
（一）法律規(guī)定不予處罰的主體；
?。ǘ┻`法行為輕微并已及時糾正，沒有造成危害后果的；
?。ㄈ┻`法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外；
?。ㄋ模┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章規(guī)定不予處罰的其他情形。
第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
?。ǘ┦芩嗣{迫有違法行為的；
（三）配合省地方金融監(jiān)督管理局查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
?。ㄋ模┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定依法從輕或減輕處罰的情形。
第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：
?。ㄒ唬_亂公共秩序，妨害公共安全，侵犯人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利，妨害金融管理秩序，情節(jié)嚴(yán)重，尚未構(gòu)成犯罪的；
?。ǘ┙?jīng)省地方金融監(jiān)督管理局責(zé)令停止、責(zé)令糾正違法行為后，繼續(xù)實施違法行為的；
?。ㄈ╇[匿、銷毀違法行為證據(jù)的；
?。ㄋ模┕餐`法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；
?。ㄎ澹┮荒陜?nèi)實施累計3次及以上違法行為的；
?。εe報人、證人打擊報復(fù)的；
（七）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；
?。ò耍┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的其他情形。
第十條 當(dāng)事人違法行為不具有從重、從輕或者減輕行政處罰情形也不具有不予行政處罰情形的，在法定處罰幅度中依法給予一般處罰。
第十一條 當(dāng)事人的違法行為同時具有從重、從輕或者減輕行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案情綜合裁量。
第十二條 一般處罰、從輕處罰、從重處罰的罰款幅度分別按照下列方式計算：
一般處罰：［Y+（X-Y）×30%］以上，［Y+（X-Y）×70%］以下，以上、以下均含本數(shù)；
從輕處罰：［Y+（X-Y）×30%］以下至法定最低罰款金額，以下不含本數(shù)；
從重處罰：［Y+（X-Y）×70%］以上至法定最高處罰金額，以上不含本數(shù)。
X為法定最高處罰金額，Y為法定最低處罰金額，沒有最低處罰金額時，Y值為零。
第十三條 具有本規(guī)則第九條規(guī)定的兩項以上（含兩項）從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)按罰款數(shù)額上限頂格處罰。
第十四條 省地方金融監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)收集可能影響行政處罰自由裁量的證據(jù)，對當(dāng)事人提出的陳述、申辯意見進(jìn)行核實。
第十五條 案件調(diào)查終結(jié)報告、行政處罰告知書、行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明行使自由裁量權(quán)的理由和依據(jù)。
第十六條 省地方金融監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)通過行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政執(zhí)法評議考核、行政執(zhí)法案卷評查等方式，對規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行監(jiān)督。
第十七條 本規(guī)則自2021年1月1日起施行，有效期3年。
附件：1.《廣東省地方金融監(jiān)督管理局融資擔(dān)保公司行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》.docx
2.《廣東省地方金融監(jiān)督管理局典當(dāng)行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》.docx
附件1
廣東省地方金融監(jiān)管局融資擔(dān)保公司行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)
實施主體：廣東省地方金融監(jiān)督管理局
序號 | 行政處罰項目 | 違反條款 | 處罰依據(jù) | 處罰 種類 | 裁量 檔次 | 裁量標(biāo)準(zhǔn) | 實施 機(jī)構(gòu) |
1 | 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立融資擔(dān)保公司或者經(jīng)營融資擔(dān)保業(yè)務(wù) | 第三十六條第一款“違反本條例規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立融資擔(dān)保公司或者經(jīng)營融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的，由監(jiān)督管理部門予以取締或者責(zé)令停止經(jīng)營，處50萬元以上100萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”。 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 罰款；沒收違法所得；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) | 從輕 | 予以取締或者責(zé)令停止經(jīng)營，處50萬元以上65萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |
一般 | 予以取締或者責(zé)令停止經(jīng)營，處65萬元以上85萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得 | ||||||
從重 | 予以取締或者責(zé)令停止經(jīng)營，處85萬元以上100萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得 | ||||||
2 | 未經(jīng)批準(zhǔn)在名稱中使用融資擔(dān)保字樣，責(zé)令限期改正后逾期不改正的 | 第三十六條第二款“違反本條例規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)在名稱中使用融資擔(dān)保字樣的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得”。 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 罰款；沒收違法所得 | 從輕 | 逾期不改正的，處5萬元以上6.5萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |
一般 | 逾期不改正的，處6.5萬元以上8.5萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得 | ||||||
從重 | 逾期不改正的，處8.5萬元以上10萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得 | ||||||
3 | 融資擔(dān)保公司未經(jīng)批準(zhǔn)合并或者分立；未經(jīng)批準(zhǔn)減少注冊資本；未經(jīng)批準(zhǔn)跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu) | 第三十七條“融資擔(dān)保公司有下列情形之一的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證：（一）未經(jīng)批準(zhǔn)合并或者分立；（二）未經(jīng)批準(zhǔn)減少注冊資本”；（三）未經(jīng)批準(zhǔn)跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)” | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 罰款；沒收違法所得；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；吊銷許可證 | 從輕 | 責(zé)令限期改正，處10萬元以上22萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |
一般 | 責(zé)令限期改正，處22萬元以上38萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得 | ||||||
從重 | 責(zé)令限期改正，處38萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得 | ||||||
4 | 融資擔(dān)保公司未經(jīng)批準(zhǔn)合并或者分立、減少注冊資本、跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，責(zé)令限期改正后逾期不改正的 | 第三十七條“融資擔(dān)保公司有下列情形之一的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證：（一）未經(jīng)批準(zhǔn)合并或者分立；（二）未經(jīng)批準(zhǔn)減少注冊資本”；（三）未經(jīng)批準(zhǔn)跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)”。 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 罰款；沒收違法所得；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；吊銷許可證 | 一般 | 責(zé)令停業(yè)整頓 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |
從重 | 吊銷融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證 | ||||||
5 | 融資擔(dān)保公司變更相關(guān)事項，未按規(guī)定備案，或者變更后的相關(guān)事項不符合規(guī)定，責(zé)令限期改正后逾期不改正的 | 第三十八條“融資擔(dān)保公司變更相關(guān)事項，未按照本條例規(guī)定備案，或者變更后的相關(guān)事項不符合本條例規(guī)定的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓”。 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 罰款；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) | 從輕 | 處5萬元以上6.5萬元以下的罰款 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |
一般 | 處6.5萬元以上8.5萬元以下的罰款 | ||||||
從重 | 處8.5萬元以上10萬元以下的罰款，并責(zé)令停業(yè)整頓 | ||||||
6 | 融資擔(dān)保公司受托投資 | 第三十九條第一款“融資擔(dān)保公司受托投資的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證”。 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 罰款；沒收違法所得；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；吊銷許可證 | 從輕 | 責(zé)令限期改正，處50萬元以上65萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |
一般 | 責(zé)令限期改正，處65萬元以上85萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得 | ||||||
從重 | 責(zé)令限期改正，處85萬元以上100萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得 | ||||||
7 | 融資擔(dān)保公司受托投資，責(zé)令限期改正后逾期不改正的 | 第三十九條第一款“融資擔(dān)保公司受托投資的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證”。 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 罰款；沒收違法所得；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；吊銷許可證 | 一般 | 責(zé)令停業(yè)整頓 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |
從重 | 吊銷融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證 | ||||||
8 | 融資擔(dān)保公司擔(dān)保責(zé)任余額與其凈資產(chǎn)的比例不符合規(guī)定、為控股股東、實際控制人提供融資擔(dān)保，或者為其他關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保的條件優(yōu)于為非關(guān)聯(lián)方提供同類擔(dān)保的條件、未按照規(guī)定提取相應(yīng)的準(zhǔn)備金、自有資金的運(yùn)用不符合國家有關(guān)融資擔(dān)保公司資產(chǎn)安全性、流動性的規(guī)定，責(zé)令限期改正后逾期不改正的 | 第四十條“融資擔(dān)保公司有下列情形之一的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得，并可以責(zé)令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證：（一）擔(dān)保責(zé)任余額與其凈資產(chǎn)的比例不符合規(guī)定；（二）為控股股東、實際控制人提供融資擔(dān)保，或者為其他關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保的條件優(yōu)于為非關(guān)聯(lián)方提供同類擔(dān)保的條件：（三）未按照規(guī)定提取相應(yīng)的準(zhǔn)備金：（四）自有資金的運(yùn)用不符合國家有關(guān)融資擔(dān)保公司資產(chǎn)安全性、流動性的規(guī)定”。 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 罰款；沒收違法所得；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；吊銷許可證 | 從輕 | 處10萬元以上22萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |
一般 | 處22萬元以上38萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得，并可以責(zé)令停業(yè)整頓 | ||||||
從重 | 處38萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得，吊銷其融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證 | ||||||
9 | 融資擔(dān)保公司未按照要求向監(jiān)督管理部門報送經(jīng)營報告、財務(wù)報告、年度審計報告等文件、資料或者業(yè)務(wù)開展情況； 未報告公司發(fā)生的重大風(fēng)險事件的 | 第四十一條 “融資擔(dān)保公司未按照要求向監(jiān)督管理部門報送經(jīng)營報告、財務(wù)報告、年度審計報告等文件、資料或者業(yè)務(wù)開展情況，或者未報告其發(fā)生的重大風(fēng)險事件的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證”。 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 罰款；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；吊銷許可證 | 從輕 | 責(zé)令限期改正，處5萬元以上9.5萬元以下的罰款 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |
一般 | 責(zé)令限期改正，處9.5萬元以上15.5萬元以下的罰款 | ||||||
從重 | 責(zé)令限期改正，處15.5萬元以上20萬元以下的罰款 | ||||||
10 | 融資擔(dān)保公司未按照要求向監(jiān)督管理部門報送經(jīng)營報告、財務(wù)報告、年度審計報告等文件、資料或者業(yè)務(wù)開展情況，或者未報告其發(fā)生的重大風(fēng)險事件的，責(zé)令限期改正后逾期不改正的 | 第四十一條 “融資擔(dān)保公司未按照要求向監(jiān)督管理部門報送經(jīng)營報告、財務(wù)報告、年度審計報告等文件、資料或者業(yè)務(wù)開展情況，或者未報告其發(fā)生的重大風(fēng)險事件的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證”。 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 罰款；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照 | 一般 | 責(zé)令停業(yè)整頓 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |
從重 | 吊銷融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證 | ||||||
11 | 拒絕、阻礙監(jiān)督管理部門依法實施監(jiān)督檢查； 向監(jiān)督管理部門提供虛假的經(jīng)營報告、財務(wù)報告、年度審計報告等文件、資料；拒絕執(zhí)行監(jiān)督管理部門按照規(guī)定應(yīng)采取的措施 | 第四十二條“融資擔(dān)保公司有下列情形之一的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證；構(gòu)成違反治安管理行為的，依照《中華人民共和國治安管理處罰法》予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）拒絕、阻礙監(jiān)督管理部門依法實施監(jiān)督檢查；（二）向監(jiān)督管理部門提供虛假的經(jīng)營報告、財務(wù)報告、年度審計報告等文件、資料；（三）拒絕執(zhí)行監(jiān)督管理部門依照本條例第三十條第一款規(guī)定采取的措施”。 第三十一條第一款“融資擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照要求向監(jiān)督管理部門報送經(jīng)營報告、財務(wù)報告以及注冊會計師出具的年度審計報告等文件和資料?！?/span> | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 罰款；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；吊銷許可證 | 從輕 | 責(zé)令限期改正，處20萬元以上29萬元以下的罰款 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |
一般 | 責(zé)令限期改正，處29萬元以上41萬元以下的罰款 | ||||||
從重 | 責(zé)令限期改正，處41萬元以上50萬元以下的罰款 | ||||||
12 | 拒絕、阻礙監(jiān)督管理部門依法實施監(jiān)督檢查，向監(jiān)督管理部門提供虛假的經(jīng)營報告、財務(wù)報告、年度審計報告等文件、資料，拒絕執(zhí)行監(jiān)督管理部門依照本條例第三十條第一款規(guī)定采取的措施，責(zé)令限期改正后逾期不改正的 | 第四十二條“融資擔(dān)保公司有下列情形之一的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證；構(gòu)成違反治安管理行為的，依照《中華人民共和國治安管理處罰法》予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）拒絕、阻礙監(jiān)督管理部門依法實施監(jiān)督檢查；（二）向監(jiān)督管理部門提供虛假的經(jīng)營報告、財務(wù)報告、年度審計報告等文件、資料；（三）拒絕執(zhí)行監(jiān)督管理部門依照本條例第三十條第一款規(guī)定采取的措施”。 第三十一條第一款“融資擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照要求向監(jiān)督管理部門報送經(jīng)營報告、財務(wù)報告以及注冊會計師出具的年度審計報告等文件和資料。” | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 罰款；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；吊銷許可證 | 一般 | 責(zé)令停業(yè)整頓 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |
從重 | 吊銷融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證 | ||||||
13 | 對融資擔(dān)保公司處以罰款的，對負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員也處以罰款 | 第四十三條第一款“依照本條例規(guī)定對融資擔(dān)保公司處以罰款的，根據(jù)具體情形，可以同時對負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員處5萬元以下的罰款”。 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 罰款 | 從輕 | 處1.5萬元以下的罰款 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |
一般 | 處1.5萬元以上3.5萬元以下的罰款 | ||||||
從重 | 處3.5萬元以上5萬元以下的罰款 | ||||||
14 | 融資擔(dān)保公司違法情節(jié)嚴(yán)重的，對負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員的實施禁業(yè)處罰 | 第四十三條第二款“融資擔(dān)保公司違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)督管理部門對負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員，可以禁止其在一定期限內(nèi)擔(dān)任或者終身禁止其擔(dān)任融資擔(dān)保公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員”。 | 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》 | 行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰 | 一般 | 禁止在5年至10年內(nèi)擔(dān)任融資擔(dān)保公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 | 廣東省地方金融監(jiān)督管理局及其委托授權(quán)組織 |